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紙引未來訊，3月26日晚間，界龍實(shí)業(yè)（600836，SH）收到了中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局（以下簡稱上海證監(jiān)局）對公司第一大股東界龍集團(tuán)以及相關(guān)當(dāng)事人的行政處罰。
在今年1月18日界龍實(shí)業(yè)披露的《行政處罰事先告知書》中，對于界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易行為，上海證監(jiān)局不僅沒收了違法所得，且對界龍集團(tuán)處以1731.6萬元的罰款，對界龍集團(tuán)的董事長費(fèi)鈞德、副董事長、總經(jīng)理費(fèi)屹立分別處以30萬元罰款。
而通過界龍集團(tuán)、費(fèi)鈞德以及費(fèi)屹立此后“申辯”，最終，在沒收違法所得后，上海證監(jiān)局對界龍集團(tuán)的處罰降低至了577.2萬元，對費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立的處罰維持30萬元不變。
利用他人賬戶獲利577.2萬元
《行政處罰書》顯示，2015年6~7月，彼時(shí)界龍集團(tuán)董事長、同時(shí)也是界龍實(shí)業(yè)的實(shí)控人的費(fèi)鈞德，獲悉了李某芬要轉(zhuǎn)讓其實(shí)際持有的上海伊諾爾實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司（以下簡稱伊諾爾）股權(quán)的事項(xiàng)。
2015年11月，李某芬主動(dòng)聯(lián)系費(fèi)鈞德，稱愿意和界龍實(shí)業(yè)商談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
此后雙方于2016年1月6日對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格達(dá)成了初步的一致，并確定了由界龍實(shí)業(yè)聘請的中介機(jī)構(gòu)對伊諾爾進(jìn)行盡職調(diào)查，至3月初盡職調(diào)查結(jié)束，同時(shí)雙方就交易價(jià)格及相應(yīng)的盈利承諾達(dá)成一致。
2016年3月26日，界龍實(shí)業(yè)披露了定增6.3億元收購伊諾爾的預(yù)案，由此上海證監(jiān)局認(rèn)為，此次交易為重大事件，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的形成不晚于2016年1月6日，公開于2016年3月26日。
同時(shí)，費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立作為界龍集團(tuán)董事長及副董事長、總經(jīng)理則是全程參與的收購事項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息知情人，且知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年1月6日。
而在上述敏感時(shí)期內(nèi)，界龍集團(tuán)卻利用自有賬戶，以及他人賬戶對界龍實(shí)業(yè)的股票進(jìn)行了購買。其中界龍集團(tuán)通過自有證券賬戶于2016年1月27日至2月15日累計(jì)買入“界龍實(shí)業(yè)”股票102萬股，根據(jù)彼時(shí)界龍實(shí)業(yè)披露的公告顯示，前述對界龍實(shí)業(yè)的增持行為，共花費(fèi)了界龍集團(tuán)2123.64萬元。
不過需要注意的是，截至目前，界龍集團(tuán)上述這筆違規(guī)購買的股票并未賣出。
此外，同樣在敏感期，界龍集團(tuán)還通過“費(fèi)某娟”的證券賬戶買入的界龍實(shí)業(yè)股票，已于2016年9月21日至30日全部賣出。交易累計(jì)獲利577.2萬元。
除了向“費(fèi)某娟”借用賬戶進(jìn)行交易外，上海證監(jiān)局還查明，界龍集團(tuán)非法利用“孫某波”的證券賬戶進(jìn)行交易，借用賬戶期間，上述兩賬戶的資金全部來源于界龍集團(tuán)，資金轉(zhuǎn)出也全部轉(zhuǎn)回界龍集團(tuán)，賬戶交易盈虧由界龍集團(tuán)承擔(dān)。
截至2017年6月8日證監(jiān)會(huì)開始調(diào)查日，兩賬戶均處于虧損狀態(tài)，沒收違法所得。
涉事方：希望從輕處罰
如果按照界龍實(shí)業(yè)1月18日收到了上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政實(shí)現(xiàn)處罰決定書》里的處罰要求執(zhí)行，上海證監(jiān)局在沒收違法所得577.2萬元的同時(shí)，還對界龍集團(tuán)的“內(nèi)幕交易”進(jìn)行了1731.6萬元的罰款，并對費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立給予警告，并分別處以30萬元罰款。
對于上述處罰決定，界龍集團(tuán)提出了異議，其在提交的陳述申辯材料中給出了三點(diǎn)理由，希望從輕處罰。
界龍集團(tuán)首先稱，其在2016年1月27日至2月15日期間增持“界龍實(shí)業(yè)”股票系考慮到2016年1月4日股市開始實(shí)施熔斷制度后，股票市場及界龍實(shí)業(yè)股票均快速下跌，記者梳理發(fā)現(xiàn)，2016年1月4日界龍實(shí)業(yè)的收盤價(jià)為15.1元/股，至當(dāng)期1月26日收盤價(jià)已跌至10.28元/股，期間跌幅達(dá)到47%。
界龍集團(tuán)表示，上述增持行為是為響應(yīng)監(jiān)管層號召，穩(wěn)定資本市場，維護(hù)上市公司股價(jià)，保護(hù)中小投資者利益而采取的行為，主觀上是出于善意，客觀上對市場及中小投資者利益也沒有產(chǎn)生危害。
其次，界龍集團(tuán)通過自身賬戶購買的界龍實(shí)業(yè)的股票目前尚未賣出，界龍集團(tuán)稱，按照公司收到證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》之日的收盤價(jià)計(jì)算，上述交易共發(fā)生虧損1081萬元，實(shí)際上并無獲利。
最后，界龍集團(tuán)還認(rèn)為，上海證監(jiān)局?jǐn)M定的處罰過重，界龍集團(tuán)稱，公司自成立至今沒有違法違規(guī)行為，目前正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展中，資金方面相當(dāng)困難，請求對其從輕處罰。
而最終，上海證監(jiān)局在沒收違規(guī)所得的同時(shí)，對界龍集團(tuán)的“內(nèi)幕交易”處罰降低至了577.2萬元，對費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立的處罰不變。同時(shí)，上海證監(jiān)局還決定，對界龍集團(tuán)非法利用“費(fèi)某娟”“孫某波”賬戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對界龍集團(tuán)責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。
對于此次上海證監(jiān)局調(diào)整的處罰決定，界龍集團(tuán)是否“滿意”？此外，在資金方面較為困難的情況下，界龍集團(tuán)是否能夠承受此次罰金？針對前述情況，3月27日，記者多次聯(lián)系上市公司，其內(nèi)部人員表示，董秘和證代都在開會(huì)，無法接受采訪。
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